直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某单倍行距是多少某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，单倍行距是多少证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)单倍行距是多少；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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