近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取发(fā)行人大额(é)财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自(zì)律问(wèn)询(xún)103次，作出各(gè)类自律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被(bèi)通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zh泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗ì)序；部(bù)分债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流(liú)动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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