零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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