科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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