金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承(香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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