在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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