科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

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　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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