科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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