零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项(世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàn世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多g)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多