零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)教师一年的工作日有多少天，一年有多少周责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的教师一年的工作日有多少天，一年有多少周决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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