在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用(zī)居股东之坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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