直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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