科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后(hòu)5 个高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级交易(yì)日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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