金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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