<gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pastrong>近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国进出口银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等(děng)违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司(sī)案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规(guī)收取发(fā)行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被(bèi)开(kāi)展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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