直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wè什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗i)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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