直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员社日节是什么节日 社日节是农历几月初几ne-height: 24px;'>社日节是什么节日 社日节是农历几月初几执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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