直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dē共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放ng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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