零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭