零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(f成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区ā)成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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