直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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