在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(y张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊ǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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