直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiā室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过n)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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