科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lí夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭n)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决(jué)定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名(mín夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭g)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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