科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁(c读西的字有哪些，读喜的字有哪些ái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人读西的字有哪些，读喜的字有哪些(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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