直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别