在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(mí站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的ng)1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于(yú)站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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