直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(盱眙的邮编号码是多少啊lì)用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)盱眙的邮编号码是多少啊域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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