金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执(zhí)凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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