科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担连云港灌南邮编号是多少保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(sh连云港灌南邮编号是多少ì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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