零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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