零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

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　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭遭天谴什么意思，天谴什么意思解释亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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