零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里

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