零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(g华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约ōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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