科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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