零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做卅是什么意思，卅是什么意思,读音出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，202卅是什么意思，卅是什么意思,读音2年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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