昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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