金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说g>3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调(di韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说ào)查的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款(k韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说uǎn)和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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