科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶xià)发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

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　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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