直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对魏承泽作品集 魏承泽一类的作者(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 魏承泽作品集 魏承泽一类的作者