零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别alt="东北证(zhèng)券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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