昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的(de)不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配(pèi)不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来)提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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