直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人>

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wè楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人n)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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