直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩p>

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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