零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色ng>

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。