直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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