昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用妥否的意思是什么，妥否的用法活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则妥否的意思是什么，妥否的用法以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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