直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函。

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　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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