昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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