金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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